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  经查-▽▲▪▪★,你分公司存在以下问题•○◆•☆◇:防范利益冲突管理不到位◆☆▲;信息公示管理不到位☆★▼-…-;服务提供环节留痕管理不到位…■▲◁。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第三条◆◁、第十二条和第二十八条规定▽◇。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定●▽,决定对你分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施◇◇•。你分公司应自收到本决定书之日起-■●,对上述问题进行认真整改△▷★=,并对仍处于有效协议期内的客户•◁,做好客户服务工作…□▽□-◁。期满后…•,你分公司应向我局提交书面整改报告◇•☆○■,我局将视整改情况组织检查验收●▲○…。

  如对本监督管理措施不服★◁△•,投资咨询可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请☆▪,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼▪○。复议与诉讼期间▽★=△,上述监督管理措施不停止执行○★□○。

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